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第5課 中國古代官員的選拔與管理
一、立國之基選才——中國古代官員的選拔
（一）先秦時期的選官制度：從世官到尚賢
1、西周至春秋：世官制(也稱為：世卿世祿制度)
概念：世官制：也稱為世卿世祿制，是一種官位的世襲制度。世官制與宗法制、分封制相配合，擔任王室或諸侯國官職的都是各級貴族，擁有宗法關系，他們不僅世代掌握著政權，也擁有所封土地上的人口和物質(zhì)財富。
（1）特點：官位世襲(貴族政治壟斷和特權)；
（2）影響：貴族世代壟斷高官。(血緣) 形成貴族政治。在當時有進步意義。
（3）局限性：重血緣、輕才能
2、春秋戰(zhàn)國：薦舉功勞制（薦舉制、客卿制、軍功爵制）
（1）產(chǎn)生:世官制下難以選拔真正的人才，春秋戰(zhàn)國時期，尚賢思想興起，各國爭霸圖強的需要；
（2）含義：薦舉（自薦和他薦）功勞制（軍功爵制）；
（3）標準:才能、軍功大小；
（4）特點:缺乏制度化的選官途徑，是一種適合戰(zhàn)時（臨時）狀態(tài)下的選官方式；
（5）影響:廢除貴族的世襲特權，一定程度上促進了社會階層的流動，世官制取消。
（二）秦漢時期的選官制度：
1、秦朝時期：“以法為教”、“以吏為師”制度
歷史概念：“以法為教”“以吏為師”指百姓和普通官吏都要向“法官、法吏”學習律令而為官，后者負責宣講法律和君主的旨意。
（1）途徑: 向官吏學習律令而為官。
（2）目的：統(tǒng)制輿論，鉗制思想，維護君主專制中央集權制度
（3）實質(zhì)：摒棄諸子學說，專任法家思想，文化專制
（4）結(jié)果：規(guī)范社會秩序，鞏固統(tǒng)治，形成了思想文化上的專制，造成了嚴重的倒退。
2、漢朝時期：察舉制
（1）背景：薦舉功勞制適應戰(zhàn)爭狀態(tài)，不適應漢朝大一統(tǒng)王朝建立后新形勢的需要。
（2）方式：先考察而后推舉，重點考察輿論評價和為官能力；
（3）科目：①常科為歲舉，有人數(shù)規(guī)定，有具體標準：A、察孝廉——“孝廉”是最重要的一科，孝、廉有“孝子廉吏”的意思。“孝”是指孝敬父母；“廉”是指清廉勤政。
B、茂才——茂才在開始只是特科，漢光武帝時設為常科，往往與孝廉并稱，表明其重要性。選拔智略出眾的優(yōu)秀人才。
②特科：有具體標準但無固定時間：A、賢良方正——是最主要的特科，德才兼?zhèn)洌辈话ⅲ苤毖詷O諫；
B、賢良文學——品德與文才兼?zhèn)洌钟辛己玫慕?jīng)學底蘊；
C、明經(jīng)——明于儒學的經(jīng)典,通曉儒術。
（3）影響：察舉制為兩漢政權選拔了大批人才，促進了儒家思想的發(fā)展，促進了階層流動，擴大了統(tǒng)治基礎；但容易任人唯親,滋生腐敗，東漢中后期，選官權操縱在世家大族手中，難以選拔到真正的人才。
重要補充：積功勞為官+征辟制——征辟制是中國漢代擢用人才的一種制度，是皇帝征聘社會知名人士到朝廷充任要職。
（三）秦魏晉時期的選官制度：九品中正制
思考：察舉制在漢末遭遇了哪些困境？為何會被新制度取代？
1、背景：漢末政治與社會秩序大亂 ，豪強大族控制地方選人權。
2、過程：220年魏王曹丕采納吏部尚書陳群建議推行九品中正制。
3、內(nèi)容：設置中正、品評人物、按品授官。
4、標準：道德、家世、才能——家世、門第
5、影響：（積極）將選官權收歸中央，加強中央集權，緩和中央政府和世家大族的關系；
（局限）后來隨著門閥士族勢力的發(fā)展，中正選人只看家世、不看道德才能，逐漸成為維護門閥士族政治利益的工具，形成了“上品無寒門，下品無士族”的局面。
（四）隋唐至兩宋時期的選官制度：科舉制度
1、隋唐時期科舉制度的產(chǎn)生：
（1）背景：
①士族階層的沒落，庶族地主階層的壯大，他們希望打破門閥士族壟斷政治的局面，積極要求參政；
②政府為適應這一社會階級關系的變化，加強中央集權，抑制門閥士族勢力；
③九品中正制的弊端（士族腐朽、衰落，九品中正制無法適應社會發(fā)展要求）；
④統(tǒng)治者重視選拔人才，擴大統(tǒng)治基礎。
（2）特點：分科考試選拔人才
（3）科舉制的創(chuàng)制：
隋文帝—開始采用分科考試的方式選拔官員，隋煬帝—始建進士科科舉制度形成，唐太宗—增加考試科目以進士和明經(jīng)兩科為主，武則天—擴大科舉取士人數(shù)首創(chuàng)武舉殿試，唐玄宗—任用高官主持考試提高科舉考試地位定期舉行。
（4）科舉制內(nèi)容：制舉與創(chuàng)舉
制舉：皇帝自設科目考試選人；創(chuàng)舉：每年舉行，科目有秀才、明經(jīng)、進士等幾十種，其中明經(jīng)和進士兩科最受社會重視。考試合格后取得為官資格，吏部選拔后方可正式任官。
2、兩宋科舉：兩宋時期科舉制度進一步發(fā)展完善（“取士不問家世”、嚴格考試制度、變革考試程序與內(nèi)容），科舉成為選拔官員的主要途徑。
（五）元明清時期的選官制度：
1、元朝：科舉考試時斷時續(xù)
（1）官員選拔部分保留了蒙古傳統(tǒng)方式。
（2）隨著上層統(tǒng)治者漢文化素養(yǎng)的提高，1313年頒科舉詔宣布次年開考，恢復科舉制，但時斷時續(xù)，將儒家經(jīng)書作為科舉考試基本內(nèi)容，答題標準以程朱理學的解釋為主。
（3）科舉錄取人數(shù)不多，科舉出身的官員比例也不高。元朝漢族儒士地位很低，寄情于元曲雜劇。
2、 明清：科舉考試由盛到衰
（1）形式：科舉考試分為鄉(xiāng)試、會試與殿試三級。
①鄉(xiāng)試：每三年在各省省城舉行，考中者稱為“舉人”；
②會試：由禮部主持，于鄉(xiāng)試次年春天舉行，舉人考中者稱為“貢士”；
③殿試：在會試后舉行，名義上由皇帝主持，貢士通過者稱“進士”。
（2）參加者：主要是國子監(jiān)和府州縣學的學生等。
（3）內(nèi)容：從四書五經(jīng)中命題。——后形式：八股取士。
【知識延伸】明清時期科舉制度的特點：
1、科舉制度與教育制度緊密結(jié)合，學校教育成為應對科舉考試的重要方式；
2、考試內(nèi)容與規(guī)則程式化，并與理學相結(jié)合，嚴格限定出題、答題范圍和格式；
3、考試科目趨向單一，主要有進士一科；
4、考試程序更加嚴密，實行三級考試體制，即鄉(xiāng)試、會試、殿試。
3、 清末：廢除（1905年）
（1）1898年戊戌變法曾改革科舉制，廢八股，改試策論；
（2）1905年9月2日，袁世凱、張之洞奏請立停科舉，光緒帝詔準。延續(xù)1300多年的科舉制廢至此正式廢除了。
（六）科舉考試制度的評價：
1、積極：打破門閥壟斷，促進階層流動，擴大統(tǒng)治基礎，有利于社會公平公正；提高官員文化素質(zhì)，有利于提高行政效率；促進社會重學風氣形成，推動儒學及教育的發(fā)展；加強中央集權，鞏固國家統(tǒng)一；對西方文官制度產(chǎn)生深遠影響。
2、弊：八股取士禁錮思想，摧殘人才；阻礙科學發(fā)展，使中國落后于世界潮流。
【知識延伸】選官制度的變化、實質(zhì)、啟示：
1、變化：
①選官方式：由世襲、推薦到公開考試，趨向公平、公開、公正。
②選官標準：由血緣、家世門第演變?yōu)閷W識才學，趨向科學和公平。
③選官權力：選官權從地方到中央，體現(xiàn)中央集權加強。
④選官形式：從形式多樣到八股取士逐漸走向僵化單一。
⑤選拔趨勢：逐漸走向制度化，越來越注重嚴密、公平、公正、客觀的原則。
2、實質(zhì)：把官員選拔權收歸中央，反映專制主義中央集權制度加強。
3、啟示：公正公開，德才兼?zhèn)洌荚囦浻茫贿x官用人，關系國家興衰，正確人才觀，尊重知識人才。
二、治國資本 治吏 ——中國古代官員的管理
（一）中國古代官員的管理——考核制度。1、秦漢時期考核制度——上計制
上計制：每年歲末，各縣、侯國將一年來的戶口墾田、錢谷出入、盜賊多少等匯集到郡國，再由郡國匯總，制成計簿，上報中央，稱為“上計”。
（1）考核時間：每年歲末；
（2）考核對象：各縣、侯國（縣級政權）與郡國（郡級政權）；
（3）考核內(nèi)容：一年來戶口墾田、錢谷入出、盜賊多少等情況；
（4）考核流程：縣級政權將轄區(qū)內(nèi)情況匯集到郡國，再由郡國匯總，制成計簿，上報中央，稱為“上計”；
（5）考核結(jié)果：是官員賞罰的依據(jù)。
（6）監(jiān)督機制：中央監(jiān)察官御史參與審核計簿，防止造假
（7）歷史作用：加強對地方官員的管理和控制，也意味著中央對地方財政控制的加強。
2、魏晉南北朝時期考核制度——流于形式——門閥士族勢強，戰(zhàn)亂頻仍，中央集權有限。
3、隋唐至兩宋時期考核制度
（1）隋唐時期：尚書省吏部考課；
①隋朝：九品以上官員每年要考核，地方官每年要派員向中央報告，或由皇帝遣使到州縣巡行考察。
②唐朝：以品德和才能為標準考核官員，分為九等，依據(jù)考核結(jié)果確定官員升降。
（2）宋時期：制定嚴格的標準考核官員，即定期勘驗官員以定升遷的制度稱為“磨勘”，由審官院考核京官，考課院考核地方官。南宋在御史臺設考課司，共掌考核，標準：“四善四最”。
4、元明清時期：嚴密的考核制度。
（1）考滿
內(nèi)容：①初考：官員任現(xiàn)職滿3年②再考：官員任現(xiàn)職滿6年③通考：官員任現(xiàn)職滿9年。
結(jié)果：分稱職、平常、不稱職三等，是決定官員正常升遷或降、調(diào)的依據(jù)。
（2）考察
形式：①朝覲考察：外地官員三年一次；②京察：京官六年一次。
內(nèi)容：重在查處官員的貪、酷和不作為。
注意：清朝吸收了明后期考核制度松散 、官吏貪墨成風的教訓 , 在考核標準上偏重于懲辦腐朽。
5、歷史作用：
（1）積極：一定程度監(jiān)督作用；提升良好素養(yǎng)，推動吏治清明和行政效率的提高，社會秩序良性發(fā)展；
（2）局限：本質(zhì)是維護君主專制，“只唯上，不唯實”，不能從根本上杜絕官僚隊伍中的腐敗和低效等現(xiàn)象
（3）啟示：對于當今社會建立更加科學、合理、公正、有效的官員考核制度，具有重要的啟示意義。
6、古代中國考核制度的特點與趨勢：
（1）特點：考核日趨嚴密、考核方法、法規(guī)趨于完善、考核重德尚能、據(jù)考核結(jié)果獎懲激勵、監(jiān)督檢查人員介入考核過程。
（2）總趨勢：從以道德或功績?yōu)橹鞯膯我坏目己藰藴拾l(fā)展為道德、才能與功績相結(jié)合的考核標準。
（二）中國古代官員的管理——監(jiān)察制度
1、秦漢時期監(jiān)察制度：
（1）秦朝：
中央：設立御史大夫，位列三公，官署是御史府，職責是掌握天下文書和監(jiān)察百官。
地方：皇帝派“監(jiān)御史”常駐郡縣，職責是負責監(jiān)察郡內(nèi)各項工作。
（2）西漢：
中央：設御史大夫作為長官，御史中丞為副職，兼掌皇帝機要秘書和中央監(jiān)察之職。西漢末年，御史大夫更名大司空，御史府改作御史臺，由御史中丞主管監(jiān)察事務。
地方： 漢武帝把全國分為十三個監(jiān)察區(qū)，即十三州部，每部派一名為專職監(jiān)察官即刺史，以“六條問事”為依據(jù)，巡查監(jiān)督州部內(nèi)所屬各郡。
【知識延伸】秦漢時期監(jiān)察制度特點： ①有中央地方之分；②監(jiān)察和行政分開；③監(jiān)察服務于皇權；④體制較為紊亂、組織尚未完全獨立。
2、隋唐時期監(jiān)察制度
（1）中央：御史臺為最高監(jiān)察機構，其長官為御史大夫。
（2）地方：唐太宗將全國分為十道監(jiān)察區(qū)，委派監(jiān)察官定期或不定期巡回監(jiān)察。
特點：分工明確，相互配合，形成一套比較完整的監(jiān)察系統(tǒng)。
3、兩宋時期監(jiān)察制度
（1）中央：御史臺，長官御史大夫，臺諫合一，御史擁有了諫官的議事權，諫官擁有了御史的監(jiān)察權。
（2）地方：劃分路作為監(jiān)察區(qū)，設四監(jiān)司、通判。
4、元時期監(jiān)察制度：機構嚴密
（1）中央：御史臺；
（2）地方：行御史臺，肅政廉訪司。
5、明朝監(jiān)察制度
（1）機構：都察院和六科，合稱“科道”；
（2）職責：①都察院監(jiān)察御史——負責糾察內(nèi)外百官，代皇帝巡按各省；②六科給事中——負責皇帝制敕與大臣奏疏的封還駁正，稽查六部百司之事。
（3）特點：御史和給事中都是正七品官員，品級底，但權力大
6、清朝監(jiān)察制度
（1）機構：六科并入督察院——標志著監(jiān)案制度的職能和權力的重心已完全放到了對臣下的監(jiān)督、控制上來。
（2）職責：停止派御史巡按各省，但都察院仍作為皇帝“耳目風紀之司”監(jiān)察百官。
【知識延伸】監(jiān)察制度的特點、作用、啟示：
1、特點：皇帝握有最高的監(jiān)察權；監(jiān)察機構獨立，自上而下垂直監(jiān)察；監(jiān)察官位卑權重，以輕制重。嚴格監(jiān)察官的選任。監(jiān)察方式多樣化。
2、作用： 積極：有利于加強專制主義中央集權，加 強了決策的科學性，有利于澄清吏治，提高官員素質(zhì)。
局限：①不能從根本上約束皇帝的無上權力；②也不能杜絕官僚隊伍的腐敗和低效現(xiàn)象。
3、認識：中國封建社會的監(jiān)察制度，對加強政府對官吏的監(jiān)督、調(diào)整統(tǒng)治階級內(nèi)部的矛盾，起到了一定的作用。它加強了中央對地方的控制，成為強化皇權、鞏固封建統(tǒng)治的重要手段。基于專制制度的制約，其作用也是非常有限的。
時期 選官制度 考核制度 監(jiān)察制度
西周 世官制
春秋戰(zhàn)國 尚賢、軍功爵制
秦 以法為教，以吏為師 上計制 御史大夫
漢 察舉制（常科、特科）、征辟制、積功勞為官 御史大夫；漢武帝設刺史，巡行郡國
魏晉 九品中正制 制定了相應考核法規(guī)，但多流于形成
隋唐 科舉制（制舉+常舉） 尚書省吏部（品德和才能）、九品以上官員皆由中央任命 御史臺（御史大夫）；十道監(jiān)察區(qū)（唐太宗）
兩宋 科舉制進一步完善，“取士不問家世” 制定了嚴格的標準考核官員 御史臺；地方設路；臺諫合一
元朝 部分保留蒙古傳統(tǒng)，后恢復科舉制，但時斷時續(xù)，錄取人數(shù)不多 御史臺、行御史臺、肅政廉訪司
明清 鄉(xiāng)試、會試、殿試 從四書五經(jīng)中命題，八股文 明：考滿和考察 清：考課制度 科道（都察院、六科）；明朝監(jiān)察御史糾察內(nèi)外百官，巡按各省；六科給事中負責皇帝制敕與奏疏封還駁正；清朝六科并入都察院，停止御史巡按各省
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