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第10課 遼夏金元的統(tǒng)治
【課程標(biāo)準(zhǔn)】
通過(guò)了解遼夏金元諸政權(quán)的建立、發(fā)展和相關(guān)制度建設(shè)，認(rèn)識(shí)北方少數(shù)民族政權(quán)在統(tǒng)一多民族國(guó)家發(fā)展中的重要作用。
【重點(diǎn)難點(diǎn)】
1．重點(diǎn)：北方少數(shù)民族政權(quán)與漢族政權(quán)“和”與“戰(zhàn)”的影響。
2．難點(diǎn)：理解民族融合與統(tǒng)一的多民族國(guó)家發(fā)展的關(guān)系。
【知識(shí)梳理】
政權(quán)更迭概況
政權(quán) 遼 西夏 金 元
建立時(shí)間 916年 1038年 1115年 1271年
建立民族 契丹族 黨項(xiàng)族 女真族 蒙古族
建立者 耶律阿保機(jī) 元昊 完顏阿骨打 忽必烈
都城 上京 興慶府 上京/中都 大都（今北京市境內(nèi)）
滅亡時(shí)間 1125年 1227年 1234年 1368年
滅亡于 金 蒙古 南宋和蒙古的夾擊 明
與宋的關(guān)系 澶淵之盟 名義上向北宋稱臣，實(shí)際上保持事實(shí)獨(dú)立 靖康之變 紹興和議 公元1276年占領(lǐng)臨安，南宋滅亡。1279年擊敗南宋余部，完成統(tǒng)一。
長(zhǎng)期對(duì)峙、有戰(zhàn)有和、以和為主
政治制度 南北面官制 四時(shí)捺缽制 制度基本模仿北宋 ；蕃漢兩套官稱 沿襲唐宋制度；猛安謀克制度 一省二院制； 行省制 ； 驛傳制度；邊疆治理 ；四等人制
政局特點(diǎn)：①?gòu)亩嗝褡逭?quán)并立到元重建大一統(tǒng)。②少數(shù)民族政權(quán)不同程度、逐步深入漢族居住區(qū)。③政權(quán)相對(duì)穩(wěn)定；各政權(quán)間存在較長(zhǎng)時(shí)期的和平。
政權(quán)分布特點(diǎn)：①橫跨農(nóng)耕區(qū)和游牧區(qū)；②少數(shù)民族政權(quán)逐步深入漢族居住區(qū)；③多個(gè)少數(shù)民族政權(quán)與漢族政權(quán)長(zhǎng)期并存。
遼夏金的統(tǒng)治
遼
政治：
南北面官制
內(nèi)容： 北面官： 負(fù)責(zé)契丹等游牧民族事務(wù)； 南面官：負(fù)責(zé)以漢人為主的農(nóng)耕民族事務(wù)
特點(diǎn)： 因俗而治、蕃漢分治。（既學(xué)習(xí)漢族制度又保持本民族特色）
影響：
①緩和了民族矛盾，穩(wěn)定了契丹的統(tǒng)治。
②促進(jìn)了遼朝社會(huì)經(jīng)濟(jì)和文化的發(fā)展。
③加快了民族交融。
④為統(tǒng)一多民族國(guó)家政權(quán)的組織形式提供了成功的范例。
四時(shí)捺缽制
四時(shí)捺缽是遼朝皇帝和宮廷隨著季節(jié)變化遷徙、巡幸的制度。又分別有“春水”、“秋山”、“坐冬”、“坐夏”等稱，主要活動(dòng)為春捕鵝、釣魚(yú)，夏放鷹，秋射鹿，冬獵虎，皆有大致固定的地區(qū)。捺缽又稱“行朝”，禁衛(wèi)森嚴(yán)，實(shí)際成為國(guó)家的統(tǒng)治中心。
經(jīng)濟(jì)： 提倡農(nóng)業(yè)，接受農(nóng)耕生活，與北宋互市貿(mào)易。
文化： 仿漢字偏旁創(chuàng)契丹文字，接受漢族封建文化。
民族關(guān)系： 與北宋對(duì)峙，大部分時(shí)間維持和平、通使、互市。
【史料】
材料1：其官有契丹樞密院及（契丹）行宮都總管司，謂之北面，以其在牙帳之北，以主蕃事；又有漢人樞密院、中書(shū)省、（漢人）行宮都總管司，謂之南面，以其在牙帳之南，以主漢事。
——《續(xù)資治通鑒長(zhǎng)編》卷一一〇
材料2：幽云十六州自古便是農(nóng)業(yè)耕作地區(qū)，有很發(fā)達(dá)的封建經(jīng)濟(jì)和文化。遼太宗起初采取民族高壓政策，漢人紛紛起來(lái)進(jìn)行反抗。另一方面，太宗仍然對(duì)漢文化采取吸收融合的態(tài)度，契丹統(tǒng)治者在面對(duì)比自身文化高得多的民族間題上，不得不順應(yīng)歷史的發(fā)展趨勢(shì),制定了“因俗而治”的國(guó)策。
——摘編自尹德蓉《試論遼代的雙軌行政》
材料3：秋冬違（避也）寒，春夏避暑，隨水草，就畋漁，歲以為常，四時(shí)各有行在之所，謂之捺缽。……居有宮衛(wèi)，謂之斡魯朵；出有行營(yíng)，謂之捺缽。 ——《遼史·營(yíng)衛(wèi)志序》
材料4：四時(shí)捺缽制
材料:5：遼百多年中，北部沒(méi)有發(fā)生太大的民族糾紛。在南部以漢族為主的農(nóng)業(yè)地區(qū)，大量吸收漢族地主階級(jí)知識(shí)分子參政，并仍然按照原有的封建生產(chǎn)方式進(jìn)行生產(chǎn)，使廣大漢族農(nóng)民過(guò)著農(nóng)耕生活，社會(huì)生產(chǎn)力繼續(xù)發(fā)展，因而緩和了階級(jí)矛盾和民族矛盾，穩(wěn)定了契丹的統(tǒng)治。 ——摘編冉守祖《略論遼朝“因俗而治”民族政策》
西夏
政治：
1、制度基本模仿北宋；
2、漢制蕃稱
經(jīng)濟(jì)上：鼓勵(lì)墾荒，發(fā)展農(nóng)牧經(jīng)濟(jì)。
文化上：創(chuàng)制了西夏文字。
民族關(guān)系（慶歷和議）：先后向北宋、金稱臣（名義上），實(shí)際保持獨(dú)立。
【史料】
材料1：
材料2：材料一:夏之境土，方二萬(wàn)余里，其設(shè)官之制，多與宋同。 ——《宋史·夏國(guó)傳》
金
制度建設(shè)：
1、基本沿襲唐宋制度；
2、保留女真族管理系統(tǒng)： 猛安謀克制
內(nèi)容：每300戶為一謀克，10謀克為一猛安，與漢族同居，平時(shí)生產(chǎn)，戰(zhàn)時(shí)出征，是一種兵農(nóng)合一的制度。
特點(diǎn)：①兵民合一；（平時(shí)耕作，戰(zhàn)時(shí)出征）②既是軍事組織，也是地方行政組織也是經(jīng)濟(jì)組織
影響：①減少財(cái)政支出；②保證較強(qiáng)戰(zhàn)斗力；③促進(jìn)女真族封建化進(jìn)程，促進(jìn)社會(huì)進(jìn)步；加強(qiáng)對(duì)地方的控制，穩(wěn)定社會(huì)秩序。后期腐化墮落，加速了金朝的滅亡；
衰落原因（了解）：(1)對(duì)北方的統(tǒng)治缺乏政治和文化基礎(chǔ)；(2)金后期統(tǒng)治階層的腐化與內(nèi)部權(quán)力斗爭(zhēng)；(3)蒙古族的崛起和政權(quán)的建立；(4)統(tǒng)治區(qū)內(nèi)漢人的反抗。
【史料】
材料1:猛安者千夫長(zhǎng)也，謀克者百夫長(zhǎng)也，以三百戶為謀克，謀克十為猛安……壯者皆兵,平居則聽(tīng)以佃漁射獵習(xí)為勞事，有警則下令部?jī)?nèi),及遣使詣諸猛安、謀克征兵。 ——《金史·兵志》
材料2:猛安謀克相當(dāng)于一種基層的組織制度和溝通聯(lián)絡(luò)的方式；一旦打仗，猛安謀克里邊的青壯年就一起上陣也不必臨時(shí)征點(diǎn)，類似“全民皆兵”的組織方式。——鄧小南：《憂患與繁榮：北族政權(quán)的興衰》
材料3：入主中原后，金把大量猛安謀克從東北移入中原，名為屯田軍。其入居中原后，多習(xí)漢語(yǔ)、衣漢服，效仿漢族生活、享樂(lè)習(xí)慣，尚武精神逐漸淪喪。同時(shí)不能適應(yīng)生產(chǎn)方式的轉(zhuǎn)變，惟酒是務(wù)，竟有一家百口，垅無(wú)一苗者。猛安謀克戶貧困化以及相關(guān)的積弱現(xiàn)象，成為金朝難以根除的一大痼疾。
【金遷都的原因和影響】
(1)原因：①統(tǒng)治中原，南下擴(kuò)張的戰(zhàn)略需要。②同時(shí)崇尚中原文化，力主漢化改革。③上京自然環(huán)境惡劣，燕京地區(qū)經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，交通便利，文明程度較高。
(2)影響：①促進(jìn)了民族交融，加快了社會(huì)文明和多民族國(guó)家發(fā)展進(jìn)程；②加速了北京地區(qū)的建設(shè)發(fā)展，為此后朝代定都北京奠定了基礎(chǔ)。
【總結(jié)：遼夏金的制度建設(shè)】
政權(quán) 制度建設(shè) 特 點(diǎn) 原 因 影 響
遼 南北面官制；四時(shí)捺缽制 既學(xué)習(xí)漢族制度又保持本民族特色。因俗而治；蕃漢分治；因俗而治；因地制宜。 各民族差異大；經(jīng)濟(jì)形態(tài)多樣；漢人對(duì)民族高壓政策的反抗；統(tǒng)治者文化融合的政策。 緩和了民族矛盾，有利于社會(huì)穩(wěn)定； 鞏固了統(tǒng)治；推動(dòng)了少數(shù)民族的封建化（漢化）； 加快了民族交融； 對(duì)后世的政治制度產(chǎn)生重要影響（因俗而治的理念為后世所沿用）
西夏 制度基本模仿北宋 ；蕃漢兩套官稱
金 沿襲唐宋制度；猛安謀克制度
【史料】
材料：契丹、黨項(xiàng)、女真等每年從漢地引進(jìn)不少米面、瓜果、茶葉等食品，其飲食結(jié)構(gòu)發(fā)生了變化，……飲食習(xí)俗與漢族幾乎無(wú)異。中原地區(qū)則從北方地區(qū)引進(jìn)大量的羊。各族交錯(cuò)雜居，通婚現(xiàn)象普遍，并得到官方的認(rèn)可。
——關(guān)樹(shù)東：《一部描述民族歷史風(fēng)俗的佳作——讀遼宋夏金社會(huì)生活史》
【遼宋夏金元的共同特征】
1、都是少數(shù)民族建立的政權(quán)
2、都保留本民族特色的同時(shí)學(xué)習(xí)借鑒中原文化
3、都促進(jìn)經(jīng)濟(jì)文化交流，促進(jìn)民族交融
4、都促進(jìn)了邊疆開(kāi)發(fā)，促進(jìn)多民族國(guó)家的發(fā)展
【遼宋夏金元時(shí)期民族關(guān)系的特點(diǎn)】
（1）民族政權(quán)并立：
如遼、北宋、西夏的并立，南宋與金的并立；
（2）兩宋政權(quán)的民族政策較為軟弱：
多次對(duì)少數(shù)民族用兵失敗，對(duì)遼、西夏、金以輸納“歲幣”等方式換取和平；
（3）民族矛盾突出，民族交融是主流，經(jīng)濟(jì)文化交流頻繁：
兩宋、遼、西夏等政權(quán)都亡于民族政權(quán)的進(jìn)攻；北宋與遼、西夏分別在邊境地區(qū)開(kāi)設(shè)榷場(chǎng)進(jìn)行貿(mào)易；南宋時(shí)大批契丹人、女真人進(jìn)入中原地區(qū)。與漢族人民共同生活、勞動(dòng)，民族間的差別逐漸縮小，南宋后許多蒙古人進(jìn)入中原；
中原先進(jìn)的封建生產(chǎn)方式不斷向邊疆地區(qū)擴(kuò)展。
三、元朝
（一）元朝建立和統(tǒng)一的過(guò)程
蒙古崛起：1206年，鐵木真建立蒙古汗國(guó)，被尊為“成吉思汗”
1260年，忽必烈即位，興建大都
元朝建立：1271年，忽必烈定國(guó)號(hào)為大元
1276年，元軍占領(lǐng)南宋都成臨安
元朝統(tǒng)一：1279年，元軍擊敗南宋余部，完成統(tǒng)一。
地位：元朝是中國(guó)歷史上少數(shù)民族建立的第一個(gè)統(tǒng)一的封建王朝
鞏固統(tǒng)一的措施
建立了驛傳制度（官方郵遞系統(tǒng)）：修筑驛道，設(shè)立驛站，分設(shè)急遞鋪。
驛站：為公差人員提供交通和生活服務(wù)，運(yùn)輸官府物資，分陸站和水站
急遞鋪：傳遞緊急文書(shū)
影響：（1）有利于加強(qiáng)中央集權(quán)，鞏固統(tǒng)一；（2）促進(jìn)交通運(yùn)輸?shù)陌l(fā)展；（3）推動(dòng)經(jīng)濟(jì)文化的交流。
中央：一省二院制（一省制）
評(píng)價(jià)：⑴行政機(jī)構(gòu)精簡(jiǎn)，提高了行政效率。 ⑵宰相權(quán)力過(guò)于集中，導(dǎo)致權(quán)貴專權(quán)，內(nèi)亂頻繁。
地方：行省制
含義： 當(dāng)時(shí)中央的宰相機(jī)構(gòu)是中書(shū)省，委派官員代表中書(shū)省處理地方事務(wù)，逐漸形成常設(shè)機(jī)構(gòu)，稱為行中書(shū)省，簡(jiǎn)稱行省。
性質(zhì)：既是地方最高行政機(jī)構(gòu)，又是中央派出機(jī)構(gòu)（雙重性）
內(nèi)容：（1）中央（中書(shū)省）直接管理河北、山西、山東等地，稱“腹里”；（2）其他地方設(shè)十個(gè)行省，是中書(shū)省的派出機(jī)構(gòu)，簡(jiǎn)稱行省或省，行省下分設(shè)路、府、州、縣。（3）宣政院管理西藏地區(qū)，邊遠(yuǎn)民族地區(qū)設(shè)宣慰司進(jìn)行管理。
特點(diǎn)：①轄區(qū)廣闊，軍政大權(quán)集中；②行省長(zhǎng)官權(quán)力大而不專；③犬牙交錯(cuò)，以北制南；中央集權(quán)與地方分權(quán)相結(jié)合
影響：①提高行政效率，加強(qiáng)中央集權(quán)，鞏固統(tǒng)一多民族國(guó)家的發(fā)展；②是中國(guó)古代地方行政制度的重大變革，是中國(guó)省制的開(kāi)端，影響深遠(yuǎn)。③促進(jìn)了民族交融和邊疆的開(kāi)發(fā)。
邊疆管理：
吐蕃地區(qū)：宣政院管理西藏和全國(guó)佛教事務(wù)
西域：設(shè)北庭都元帥府、宣慰司等管理軍政事務(wù)
臺(tái)灣：元朝在澎湖島設(shè)置澎湖巡檢司，負(fù)責(zé)管轄澎湖和琉球
西南：吐司制度
特點(diǎn)：邊疆管理更多地呈現(xiàn)出與內(nèi)地一體化趨向
影響：對(duì)邊疆地區(qū)進(jìn)行了有效的統(tǒng)治，奠定了中國(guó)版圖的基礎(chǔ)。
【史料】
材料1：以元大都為中心，全國(guó)范圍內(nèi)形成了貫通東西南北的、較為發(fā)達(dá)的交通網(wǎng)絡(luò)。元代專門(mén)負(fù)驛站馬匹、食物的被稱為站戶，中原漢地由漢人充任站戶，而草原地區(qū)的站戶由牧民承擔(dān)，東北森林、冰雪地帶則用狗站。元代除驛站之外，還有急遞鋪、運(yùn)輸貨物的遞運(yùn)站。元朝政府建立驛站，雖然是為了“通達(dá)邊情、布宣號(hào)令”，但客觀上加強(qiáng)了全國(guó)各地的聯(lián)系，促進(jìn)了經(jīng)濟(jì)、文化的交流 。——摘編自烏云高娃《元代驛站、館的建設(shè)及經(jīng)濟(jì)文化交流》
材料2：朝廷在直接掌握某些基本權(quán)力 (如主要軍隊(duì)、官吏任用等)的同時(shí),把相當(dāng)一部分權(quán)力分寄于行省,然后借行省集權(quán)于中央。元行省制中央集權(quán)是秦漢以來(lái)郡縣制中央集權(quán)模式的較高級(jí)演化形態(tài)。元行省制所體現(xiàn)的中央集權(quán)與地方分權(quán)的主輔結(jié)合,明顯優(yōu)于單純的中央集權(quán)或單純的地方分權(quán)。
——摘編自李治安《元代行省制的特點(diǎn)與歷史作用》
材料3：行省制度的確立，無(wú)疑將中央政府的行政管轄范圍進(jìn)一步擴(kuò)展到了邊遠(yuǎn)地區(qū)。元朝通過(guò)行省制度，在唐宋設(shè)置羈縻府州的民族地區(qū)設(shè)置了與內(nèi)地相同的路、府、州、縣等行政統(tǒng)治機(jī)構(gòu)，并在這些地區(qū)駐軍、屯田、征收賦稅。 ——摘編自段紅云《略論元朝的統(tǒng)治政策對(duì)中國(guó)民族發(fā)展的意義》
材料4：各行省的重大民政事務(wù)，必須呈報(bào)中書(shū)省；軍政要?jiǎng)?wù)則需呈報(bào)樞密院。沒(méi)有中書(shū)省、樞密院轉(zhuǎn)發(fā)的詔旨，行省官員既不能更改賦稅，也不得調(diào)動(dòng)軍隊(duì)。……為保證行省官員盡職，除由監(jiān)察機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督外，元廷還采取了省官互遷和奉旨宣撫的方法。 ——白鋼《中國(guó)政治制度史》
材料5：元朝行省的劃界原則，一改前代以山川形便為主的做法，明確以犬牙交錯(cuò)為主導(dǎo)，目的是從根本上消除行省賴以自重的自然地理之險(xiǎn)、區(qū)域經(jīng)濟(jì)之利、一方民眾之心，這在中國(guó)古代地方行政區(qū)劃史上具有轉(zhuǎn)折意義。腹里乃中書(shū)省直轄，為了打破太行山之險(xiǎn)，讓腹里地跨太行山東西兩側(cè)，合并山東、山西等地。
——范紅軍《元代設(shè)行省如何加強(qiáng)了中央集權(quán)》
材料6：元代……的區(qū)劃“合河南河北為一而黃河之險(xiǎn)失，合江南江北為一而長(zhǎng)江之險(xiǎn)失，合湖南湖北為一而洞庭之險(xiǎn)失，合浙東浙西為一而錢(qián)塘之險(xiǎn)失，淮東淮南，漢南漢北，州縣錯(cuò)集而淮漢之險(xiǎn)失，漢中附秦，歸州隸楚，又合內(nèi)江外江為一而蜀之險(xiǎn)失”。 ——朱紹侯等主編《中國(guó)古代史》
元朝的民族關(guān)系
蒙古族的形成：鐵木真統(tǒng)一草原后逐漸將其他部落融入，形成了蒙古民族。
形成回族的前身——回回
四等人制
內(nèi)容：
目的：保障蒙古貴族的統(tǒng)治利益
特點(diǎn)：濃厚的民族歧視、民族差別對(duì)待、民族壓迫色彩與急速民族交融并存。
影響：積極：①有利于擴(kuò)大統(tǒng)治基礎(chǔ)，鞏固蒙古貴族的統(tǒng)治，加強(qiáng)中央集權(quán)；
②民族間的交往和交融也得到進(jìn)一步發(fā)展。
消極：民族矛盾更加尖銳，加速的元朝的滅亡。
【史料】
材料1：“非我族類，其心必異”，要想控制統(tǒng)治范圍內(nèi)的各個(gè)民族，最好的辦法就是，利用各民族之間的矛盾，區(qū)別對(duì)待各民族，使其互相牽制，以使統(tǒng)治民族坐收漁利。“四等人”制是統(tǒng)治技巧的表現(xiàn)之一，差異對(duì)待，最終省時(shí)省力地鞏固自身統(tǒng)治。 ——魯玉《試論元代“四等人”制》
材料2： 元朝統(tǒng)治者為了維護(hù)蒙古貴族的特權(quán)，對(duì)各民族進(jìn)行分化，讓先被征服地區(qū)的人比后被征服地區(qū)的人地位高一些，人為地制造民族等級(jí)。……這四等人在政治待遇、法律地位、經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)以及其他權(quán)利義務(wù)上都有種種不平等的規(guī)定。……當(dāng)然，元朝統(tǒng)治者實(shí)行的民族歧視和民族壓迫政策，并不是一概而論，而是區(qū)別對(duì)待，一切以鞏固統(tǒng)治為目的。元朝統(tǒng)治者對(duì)各族的上層都是優(yōu)容有加，極力籠絡(luò)聯(lián)合，以使他們?yōu)槊晒耪?quán)忠實(shí)效勞。
——朱紹侯、張海鵬《中國(guó)古代史》
【本課小結(jié)】
【鞏固練習(xí)】
1．遼朝的職官設(shè)置分為南、北面官。南面官負(fù)責(zé)以漢人為主的農(nóng)耕民族事務(wù)，北面官負(fù)責(zé)契丹等游牧民族事務(wù)。這反映遼朝職官設(shè)置的特點(diǎn)是(　　)D
A．由漢返胡　　　　　　B．模仿北宋 C．專制集權(quán) D．因俗而治
2．《大夏國(guó)葬舍利碑銘》為西夏碑銘，記載了元昊為安放佛舍利而建造連云寶塔之事。碑文由元昊重臣漢人張陟署名“右仆射兼中樞侍郎平章事臣張陟奉制撰”，由此可以得出的結(jié)論是(　　)B
A．元昊所用臣僚均為漢族儒士 B．西夏仿宋建立官制
C．西夏以宗教維系上下級(jí)關(guān)系 D．西夏的相權(quán)威脅皇權(quán)
3．中國(guó)歷史上有這樣一座城市：“設(shè)祭祀建筑，如天壇、風(fēng)師壇、雨師壇、朝日壇、夕月壇等，使禮制大備、氣象初顯，從而為元明清時(shí)代京師布局奠定了堅(jiān)實(shí)基礎(chǔ)。”這座城市最有可能是(　　)D
A．唐朝長(zhǎng)安城 B．北宋開(kāi)封城 C．南宋臨安城 D．金朝中都城
4．錢(qián)穆指出：元朝“行省長(zhǎng)官是中央官，并親自降臨到地方……所以行中書(shū)省的正名定義，并不是地方政府，而只是流動(dòng)的中央政府”。這旨在說(shuō)明(　　)B
A．行省官員由中央官擔(dān)任 B．行省有利于中央對(duì)地方的控制
C．行中書(shū)省總攬地方政務(wù) D．行省推動(dòng)了專制皇權(quán)不斷強(qiáng)化

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