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第5課　中國古代官員的選拔與管理
【課標要求】了解中國古代官員選拔方式的更迭過程和不同階段的特征，知道中央集權體制下古代中國的官員考核和監察制度。
【學習目標】1.了解中國古代官員選拔方式的更迭過程和不同階段的特征。
2.知道中央集權體制之下古代的中國官員考核和監察制度。
【核心素養】通過對不同階段官員選拔的方式，明確時空觀念和提高學生探究分析歷史問題的能力。
【學習重點】秦漢至魏晉時期的官員選拔與管理、隋唐至兩宋時期的官員選拔與管理、明清時期的官員選拔與管理。
【學習難點】不同時期的官員選拔方式變化原因、古代官員選拔與管理的規律總結。
【知識梳理】
一、秦漢至魏晉時期的官員選拔與管理
角度 西周至春秋 春秋戰國至秦朝 兩漢 魏晉南北朝
選官制度 世官制 薦舉和功勞制 察舉制（分常科和特科） 九品中正制
選官標準 貴族血緣 才能和軍功 名望和才能 家世、道德和才能→只看家世
特　點 官位世襲 缺乏制度化的選官途徑 ⑴由地方官推薦取士； ⑵形式多樣化 逐漸成為維護士族特權的工具
作用 （意義） 貴族世代壟斷高官 廢除貴族的世襲特權，一定程度上促進了社會階層的流動 察舉制是一種比較完備的選官制度，為兩漢國家選拔了大量人才 九品中正制，前期將選官權收歸中央，加強了中央集權；后期逐漸形成“上品無寒門，下品無勢族”的用人局面
［思考點1］影響秦漢至魏晉時期官員選拔制度的主要因素有哪些？
影響因素：⑴生產方式的變化和貴族政治的衰落；
⑵統治者對治理人才的需求和加強中央集權的政治需要；
⑶尚賢思想的興起發展；
⑷豪強地主勢力的發展等。
（二）官員考核辦法
秦漢官員的考核辦法主要是上計制，上計考核的結果是官員賞罰的依據。魏晉南北朝因門閥士族勢力強大，戰亂頻仍，考核大都流于形式，但曹魏、西晉、北朝也制定了相應的考核法規。
（三）官員監察制度
1.（中央監察）秦漢建立了以御史大夫（西漢晚期御史大夫改為大司空后，御史中丞逐漸成為最高監察官）為首的中央監察體系。
2.（地方監察）漢武帝為加強中央集權，澄清吏治，將全國劃分為13個州（部），每州設刺史1人。刺史秩卑權重，代表皇帝巡行郡國，依朝廷規定的“六條”糾舉強宗豪右和郡國守、相的不法行為。此后，巡視監察制度始終延續下來。
二、隋唐至兩宋時期的官員選拔與管理
角度 隋唐 兩宋
官員選拔： 科舉制 ⑴實行科舉制的背景（①南北朝以來，寒門庶族地主勢力上升，他們希望打破門閥士族壟斷政治的局面，積極要求參政，②統治者適應社會階級關系變化，加強中央集權的需要）； ⑵科舉制的特點（以分科考試選拔人才）； ⑶科舉考試類型與（制舉和常舉）科目（秀才、明經、進士等）； ⑷作用意義（參見《中外歷史綱要》上冊） 科舉制進一步發展完善（表現：⑴謄錄與糊名，⑵“取士不問家世”，⑶科舉成為官員選拔的主要途徑）
官員考核 ⑴考核部門：隋唐官員考核歸吏部； ⑵隋朝（每年定期考核）：九品以上官員每年要考核，地方官年終要到中央匯報工作； ⑶唐朝：以品德和才能作為考核標準，分為九等，根據考核結果確定官員的黜陟 考核稱為“磨勘”，由審官院考核京官，考課院考核地方官
官員監察 ⑴隋唐御史臺為最高監察機構，其長官為御史大夫； ⑵唐太宗將全國分為十道監察區，委派監察官定期或不定期巡回監察，對地方有巨大的威懾作用 ⑴御史臺承唐制，地方則劃分路作為監察區； ⑵宋朝監察制度的重要變化是臺諫合一，以往只負責言諫的諫官與御史臺官員一樣擁有了監察的權力
［思考點2］
材料 隋代時，中央的監察機構仍為御史臺，改長官御史中丞為御史大夫，下設治書御史2人為副；改檢校御史為監察御史，共12人，專執掌外出巡察。唐初，中央設御史臺，由正三品御史大夫為臺長，設正四品御史中丞2人為輔佐。御史臺的職權是“掌邦國刑憲典章之政令，以肅正朝列”（《唐六典》卷十三）。御史臺下設三院：臺院，侍御史屬之，“掌糾舉百僚，推鞫獄訟”；殿院，殿中侍御史屬之，“掌殿廷供奉之儀式”；察院，監察御史屬之，“掌分察百僚，巡按州郡，糾視刑獄，肅整朝儀”（同上）。唐初全國分為10個監察區，稱10道（后增為15道），每道設監察御史1人（先后稱為按察使、采訪處置使、觀察處置使等），專門巡回按察所屬州縣……
宋代中央沿襲唐制，并明確規定，未經兩任縣令者不得任御史之職。按規定，御史有“聞風彈人”之權，每月必須向上奏事一次，稱“月課”；上任后百日必須彈人，否則就要罷黜為外官或受罰俸處分，名為“辱臺錢”。
——選自《中國古代監察制度》
根據材料并結合所學知識，與前代相比，唐、宋監察制度有何重要發展。
唐朝發展：從中央到地方，監察機構更趨完備；
監察機構和御史的權力進一步擴大；劃分監察區。
宋朝發展：增加對御史的任職資格限制；強化御史的監察職責；臺諫合一。
三、明清時期的官員選拔與管理
角度 明朝 清朝
官員選拔：科舉制 ⑴科舉考試分為鄉試、會試與殿試三級。參加考試的主要是國子監和府、州、縣學的學生。考試從四書五經中命題，采用“八股文”形式； ⑵鄉試每三年在各省省城舉行，考中者稱為舉人； ⑶會試由禮部主持，于鄉試次年春天舉行，考中者稱為貢士； ⑷殿試在會試后舉行，由皇帝主持，通過者為進士。進士分三甲：一甲三名分別為狀元、榜眼、探花，賜進士及第；二甲、三甲均取若干名，分別賜進士出身和同進士出身
官員考核：制度嚴密 ⑴考核有考滿和考察； ⑵考滿：分“初考”、“再考”、“通考”，以考核結果（分稱職、平常、不稱職三等）作為官員正常升遷或降調的依據； ⑶考察：包括“外察”和“京察”，重在查處官員的貪酷和不作為 考課制度，包括三年一次的京察和大計，分別考察京官和外省文官
官員監察：制度嚴密 明清兩朝的監察機構，主要有都察院和六科
⑴都察院監察御史不僅負責糾察內外百官，還代皇帝巡按各省； ⑵六科給事中則負責皇帝制敕與大臣奏疏的封還駁正，兼有糾劾百官之權； ⑶御史和給事中都秩輕權重 將六科并入都察院，停止了派御史巡按各省的做法，但都察院作為皇帝“耳目風紀之司”監察百官的職能沒有改變
中國古代官員選拔和管理的變遷
（一）考核制度的變遷
材料一：古代的考課制度是考核在職官吏的一種制度。《周禮》云：“以聽官府之六計，弊群吏之治。一曰廉善（廉潔而又善于行事），二曰廉能（廉潔而又能推行政令），三曰廉敬（廉潔而又勤勉努力），四曰廉正（廉潔而又處事公正），五曰廉法（廉潔而又執法無誤），六曰廉辯（廉潔而又明辨是非）。”……《周禮·地官·鄉大夫》記載到：“三年則大比，考其德行道藝，而興賢者能者。”
——摘編自《唐代考課制度與吏治的關系》
問1：據材料一并結合所學，指出古代考課制度的主要內容及目的。（6分）
內容：制定考察的標準（依據）；考察官員的品德與能力；
把“廉”和“賢”放在考察的首位；定期考察。（任答2點4分）
目的：規范官員行為，提高官員素質和辦事效率，穩固統治。（2分）
材料二：唐代是中國歷史上政治、經濟、文化發展的一個鼎盛時期，其考課制度日臻完善，在中國古代處于承上啟下的階段。《大唐六典》規定：“考功郎中之職，掌內外文武官吏之考課。”除了郎中之外，考功司員外郎、主事、令史、書令史、掌固等40余位職官參與考課分工事宜。唐代對流內官員和流外吏員按照不同標準實行分類考課。其中針對流內官員的考課標準可以概括為“四善二十七最”。“四善”是政府著眼于官德品行，即德義有聞、清慎明著、公平可稱、格勤匪懈。“二十七最”則是根據官員職位職能特點的不同而提出的二十七條相對具體的要求。各地各部門先行考課并將考課結果編制成冊形成“考薄”，然后逐級檢勘、匯總、上報，最后上報至尚書省考功司以待會考。最后由皇帝確認后生效，作為官吏俸祿增減、品階升降甚至職務變動的重要依據。
——摘編自殷文明《唐代官吏考核與監察制度的互洽逆轉及啟示》
問2：根據材料二，概括唐代考課制度的特點。（8分）
特點：日臻完善，起到承上啟下的作用；考核機構健全，分工明確；
考核內容廣泛，標準詳細系統；考核程序嚴密；
考核結果與官員獎懲相結合。（任答4點8分，言之有理即可）
問3：根據材料二并結合所學，分析唐代考課制度的作用。（6分）
作用：有利于調動官員積極性，提高政府的行政效能；有利于改善吏治，穩定社會秩序；
有利于加強君主專制中央集權；對后世有借鑒作用。（任答3點5分，言之有理即可）
材料三：考核是中國古代官員管理的一項重要制度，歷代十分重視考核制度的建立與完善。明朝張居正曾說：蓋天下之事，不難于立法，而難于法之必行；不難于聽言，而難于言之必效。若詢事而不考其終，興事而不加屢省，上無綜核之明，人懷茍且之念。雖使堯舜為君，禹皋為佐，恐亦難以底績而有成也。
——張居正《請稽查章奏隨事考成以修實政疏》
問4：根據材料三并結合所學，談談你對考核問題的看法。（6分）
要一分為二地提出自己的看法，既要看到考核制度在封建社會的積極作用和意義，（2分）
又要認識到在專制社會，考核逐漸流于形式，作用有限，制度本身也并不能杜絕官僚隊伍中的腐敗和低效等現象。（4分）
（二）中國古代官員監察制度的演變
材料一：中國從西周就開始了權力監督的制度建設。秦漢時期已有大量相關法規，如關于官吏任用與銓選的《置吏律》、關于官吏調任與監察的《效律》和考核官吏為政情況的《上計律》等。唐朝時出現了中國歷史上第一部專門的行政法典——《唐六典》，首次以法典的形式為行政監督提供了完備的法律根據。在此基礎上，宋朝不僅大量充實各項監察法規，諸多行政制度也體現了權力監督理念，如在人事任用上通過了“避親法”、“避嫌法”等回避制度約束官員權力。明清兩朝也制定了專門的行政法典和比較完善的監察法，對監察考課機關的職掌權限、官員的條件及責任義務等做出詳細的規定。
——據白鋼《中國政治制度史》
材料二：宋英宗欲擢王疇為樞密副使，封駁官錢公輔認為王疇“素望淺”，不宜擢升。英宗不僅不采納其意見，反而貶錢公輔為滁州團練使。
——賈玉英《中國古代監察制度發展史》
問5：根據材料一，概括中國古代權力監督的突出特點。（8分）
特點：權力監督制度建立時間早；制定了相關的監察法律法規；
相關法規不斷發展完善；在其他行政制度上也有相應舉措。
問6：根據材料一、二，分析中國古代權力監督的作用與局限。（7分）
作用：有利于監督官員規范執政、防治腐敗（整頓吏治）；有利于維護君主專制中央集權；（4分）
局限：在皇權專制制度下，監察制度服務并受制于皇權，實際效能有限。（3分）
【小試牛刀】
1.漢初，劉邦曾與諸侯盟約“非有(軍)功不得侯，非侯不得為相”；到景帝末年、武帝初期，功臣為侯者及其子孫，全部“亡國”；同時，也有不少因功封侯的軍功階層，因為不遵守法紀、行為不端而被廢免，晁錯、董仲舒等賢良文士大放異彩。此現象反映了
A．儒學正統地位的確立 B．郡國并行制遭到廢除
C．專制集權的不斷強化 D．軍功封侯者素質低下
2．公元前106年，漢武帝“初置刺史，部十三州”，州為監察機構，而到了東漢中平五年（公元188年），州由監察機構轉變為行政區實體。唐朝初年，道僅是一種監察區劃，至唐玄宗時，道發展成為行政區劃，成為凌駕于州縣之上的地方最高行政單位。州、道這一變化（ ）
A. 體現了中央集權的加強 B. 反映出監察力度的減弱
C. 其主因是社會經濟發展 D. 說明地方行政權力擴大
3.“南朝多以寒人掌機要”，如幫助皇帝處理日常務的中書通事舍人，處理日常軍務的制局監，監管控制出鎮州郡的藩王的典簽，大都由寒門子弟擔任。這一現象從側面反映出當時
A．科舉已取代九品中正制 B．寒門子弟已成為治國核心
C．皇帝與士大夫共治天下 D．世家大族的勢力日趨衰落
4.據史料記載：瑯琊王氏，從東晉的王導到南齊的王儉，“六世名德，海內冠冕”，當宰相的接二連三，甚至連白癡也可出任高官。這種現象的出現主要是因為( )
A.察舉制的推行 B．九品中正制的實施
C.科舉制的設置 D．中央集權制的加強
5．隋唐廢除九品中正制，實行科舉制，據毛漢光統計，當時以科舉出身者而言，69%為士族，13%為小姓，寒門占18%。這說明（ ）
A. 隋唐選舉不再看重出身門第 B. 隋唐政治仍有貴族政治特點
C. 隋唐科舉實現了社會的平等 D. 隋唐教育得到大范圍的普及
6．下列關于漢武帝實行的“察舉制”的敘述，正確的是（ ）
①漢朝選舉人才的選官制②規定以考試成績決定是否錄用
③一種由下而上的選官制度④一種監察檢舉不法官員的制度
A. ①② B. ①③ C. ①②③ D. ①②④
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