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官員的選拔與管理
第二單元
單元導語：
關系：官員的選拔與管理是國家制度的重要組成部分，也是社會治理的必要前提；
原因：各國制度與國情不同，官員選拔、管理各異；相互學習、借鑒的特點；
內容：中國古代：提供經驗；
近代西方：文官制度（規避政黨更替造成政府工作動蕩）
近代中國：改科舉為學堂，創立公務員制度；
新中國：中國特色社會主義干部制度；公務員制度。
選修1 國家制度與社會治理 第二單元第5課
課程標準：
了解中國古代官員選拔方式的更迭過程和不同階段的特征，知道中央集權體制下古代中國的官員考核和監察制度。
第5課 中國古代官員的選拔與管理
01 秦漢至魏晉南北朝的官員選拔與管理
02 隋唐至兩宋時期的官員選拔與管理
03 元明清時期的官員選拔與管理
時空坐標
第5課 中國古代官員的選拔與管理
一、中國古代官員的選拔
1.西周至春秋——世官制
選拔
（1）標準：血緣
（2）結果：貴族世代壟斷高官
2.春秋戰國——舉薦、軍功授爵
（1）背景：尚賢思想興起，各國爭霸圖強。
（2）標準：才能或軍功
積：廢除貴族官位世襲，促進階層流動；
消：非制度化的選官，只適合戰時狀態下的選官方式；
黃金臺就是戰國時期燕國燕昭王筑黃金臺招賢納士的地方
3.秦朝
（1）途徑：向官吏學習律令而為官。
以吏為師
以法為教
◎睡虎地秦簡《語書》
選拔
4.漢朝
（2）標準：
①常科為歲舉，有人數規定，有具體標準，如孝廉、茂才；
②特科有具體標準但無固定時間，如賢良方正、賢良文學、明經
察舉制
（1）方式：先考察后推舉，重點考察其在鄉里的輿論評價和為官能力，然后推薦為官或提拔任用。
（3）評價：為兩漢政權選拔了大批人才
材料：元光元年，漢武帝“初令郡國舉孝廉各一人”。漢舉賢良，自董仲舒以來，皆對策三道。……此后，郡國每歲薦舉孝廉，由朝廷加以考核，任命為官，成為定制。
——閻步克《察舉制度變遷史稿》
（2）結果：形成了思想文化上的專制。
功勞制
征辟制
5.魏晉時期——
（1）背景：東漢末年政治與社會秩序大亂，豪強大族控制了地方選人權。
九品中正制
選拔
（2）推行：220年，魏王曹丕推行。
（3）內容：
①在各州、郡設置大中正、中正，由本籍在中央任高官的人擔任。
②中正根據家世、道德和才能評定州、郡士人的資品，分為九等，寫出評語，稱為“狀”。
③獲得資品的士人，由吏部授官。
·舉秀才，不知書。察孝廉，父別居。寒素清白濁如泥，高第良將怯如雞。
——《晉書·段灼傳》
按品授官
設置中正官
品評人物
（4）評價：參考《優化方案》P40 +舉士舉官分途的濫觴。
①九品中正制將選官權收歸中央，加強中央集權。
②后來隨著門閥士族勢力的發展，選官標準變為只看家世。（逐漸形成“上品無寒門，下品無勢族”的局面）
材料一：今臺閣選舉，涂塞耳目，九品訪人，唯問中正。故據上品者，非公侯之子孫，則當涂之昆弟也。
——《晉書·段灼傳》
材料二：在實行察舉的兩漢之際，還有考試這樣一個輔助性的環節，到了魏晉時代，居然倒退到全憑中正官作出一個模糊評語的地步。既然不能量化考核，必然沒有考核標準，結果就是“說你行你就行，不行也行。”
——喻大華《帝制往事》
下下 九品
下中 八品
下上 七品
中下 六品
中中 五品
中上 四品
上下 三品
上中 二品
上上 一品
九 品
八 品
七 品
六 品
五 品
四 品
三 品
二 品
一 品
→
→
→
→
→
中正九品
官品九品
選拔
兩漢魏晉南北朝時期，舉士與選官實為一途，隋時開始區分，至唐正式分途。
馬端臨《文獻通考·選舉九》指出，舉、選分為二途，一為科目與銓選之區別，二為禮部與吏部之區別。
6.隋唐兩宋時期——
（1）背景：南北朝以來，寒門庶族地主勢力上升，希望打破門閥士族壟斷政治的局面，積極要求參政。
·隋唐時期，……崛起的庶族地主階級強烈要求加入政權，分享政治權力，唐代統治者也在治國方針上確立了“人盡其才，才盡其用”，“選天下之才為天下之務”的原則。從南北朝時代考試取士措施中發展起來的科舉制便在這樣的氛圍中確立。
——鄧嗣禹《中國科舉制度起源考》
科舉制
◎殿試圖
選拔
一拍即合
科
舉
制
標準：才學
隋文帝
開始采用分科考試的方式選拔官員
隋煬帝
始建進士科，科舉制度形成
唐太宗
增加了考試科目，以進士和明經兩科為主
武則天
擴大科舉取士的人數，首創了武舉和殿試
唐玄宗
任用高官主持考試，提高了科舉考試的地位
科目 概況
秀才 等級最高，及第極難，高宗時廢止
進士 考士人詩賦文才
明經 考士人對儒家經典及其注疏的理解
明法 選拔明習法令、文字書法、數學計算等方面的專門人才，社會影響不大
明書 明算 回顧舊知
三十老明經
五十少進士
回顧《中外歷史綱要》上第7課p38
（3）內容：
①特點：分科取人；
②制舉：皇帝自設科目考試選人；
③常舉：每年舉行，科目有秀才、明經、進士等幾十種，其中明經和進士兩科最受社會重視。
④結果：合格后取得為官資格，吏部選拔后正式為官。
（4）發展：兩宋科舉制度進一步發展完善(公平），成為選拔官員的主要途徑。
彌封制度
謄錄制度
鎖院制度
◎已糊名彌封
◎拆去糊名彌封
①籍貫信息
②三代腳色
③所習經典
◎鎖院制度
◎謄錄制度
取士不問家世
回顧《綱要》上第11課p63
7.元朝
（1）官員選拔部分保留了蒙古傳統方式。
（2）隨著上層統治者漢文化素養的提高，1313年頒科舉詔恢復科舉制，但時斷時續。
（3）元朝科舉錄取人數不多，科舉出身的官員比例也不高。
延祐復科 元朝恢復科舉的歷史事件。皇慶元年（1313年），提倡漢化運動的元仁宗下詔恢復科舉。延祐元年（1314年）8月在全國的17處考場，舉行鄉試。延祐二年2月和3月相繼在大都舉行會試和殿試（廷試），史稱“延祐復科”，本次科舉以程朱理學為考試的內容。
選拔
將儒家經書作為科舉考試的基本內容，答題標準以程朱理學的解釋為主。 ——《中外歷史綱要上》P67
（4）南北分卷制度：逐漸演化為南北中卷，人數固定。
8.明清時期
（1）形式：科舉考試分為鄉試、會試與殿試三級。
（2）生源：主要是國子監和府州縣學的學生等。
（3）內容：從四書五經中命題（八股文）
◎道光二十四年殿試大金榜
①鄉試：每三年在省城舉行，“舉人”；
②會試：禮部主持，鄉試次年春天舉行，“貢士”；
③殿試：會試后舉行，名義上皇帝主持，“進士”；
任務：評價科舉制度。
積極
局限
1、明清八股取士禁錮思想，摧殘人才，不利于中國的近代化。
2、知識階層熱衷追求功名利祿，阻礙中國古代科學技術發展。
1.破除世家大族壟斷官場情形；
2.社會中下層的讀書人通過相對公平的考試參與政權；
3.擴大統治基礎； 4.提高官員文化素質；
5.加強中央集權；
6.考試的方式體現公開公平公正；
7.促進社會階層流動；
8.利于社會重學風氣的形成
朝代 制度 途徑 標準
西周 世襲（世卿世祿） 血緣
春秋戰國 舉薦、通過戰爭獲得軍功 才能、軍功
秦 向官員學習律令而為官 明習法律
兩漢 先考察后推舉，分常科和特科 孝廉、茂才等
魏晉 中正定品，吏部授官 家世、道德、才能
隋唐 分科考試，分為制舉和常舉 才學
兩宋 “取士不問家世” 才學
元 世襲、軍功、科舉比例小 血緣、軍功、才學
明清 從學校參加科舉，分三級考試 才學
世官制
薦舉制、功勞制
“以法為教”
“以吏為師”
察舉制
九品中正制
科舉制
蒙古傳統和科舉制
科舉制（南北分卷）
孝廉
（品德和才能）
家世、道德和才能
只看家世
為兩漢國家選拔了大批人才；后期難以選拔到真正的人才。
將選官權收歸中央，加強了中央集權；后期門閥士族壟斷用人權。
演變趨勢
①選拔方式
由重家世門第到重學識才能
由推薦到公開考試
不斷擴大，推動階層流動
③選官范圍
②選拔標準
選官制度變化的實質：把官員的選拔權收歸中央，反映專制主義中央集權制度的加強。
貳
中國古代官員的
考核制度
1.秦漢時期
文物檔案
江蘇尹灣漢墓出土木牘24方，簡133枚。
墓主師饒曾任東海郡功曹史，約葬于王莽時期。
《集簿》用草體書于木牘正反面，記錄了東海郡的行政建制、吏員設置、戶口、墾田、錢谷出入等方面的年度統計數字。
（1）含義：年末，各縣、侯國將一年來的具體情況（3方面）匯集到郡國，郡國匯總制簿，上報中央；
上計制
（2）審核：御史參與審核計簿，防止造假；
（3）應用：上計結果作為官員賞罰依據。
·魏晉南北朝時期：門閥氏族勢力強大，戰亂頻仍，大都流于形式。
計簿（集簿）不是征發賦役的依據。
2.隋唐兩宋時期
（1）變化：隋唐官員考核歸屬尚書省吏部。
（2）隋朝：九品以上官員每年要考核，地方官每年要派員向中央報告，或由皇帝遣使到州縣巡行考察。
（3）唐朝：以品德和才能為標準考核官員，分為九等，依據考核結果確定官員升降。
（4）宋朝：制定了嚴格的標準考核官員。
材料一：大小之官，悉由吏部，纖介之跡，皆屬考功。 ——《隋書·儒林傳》
材料二：及三歲，不限中外職任，但非曾犯入已贓，令審官院磨勘以聞，當議遷陟。
——宋真宗詔書
宋代磨勘制度
四善二十七最
3.明清時期
（1）明朝：
名稱 考核時間 目的或結果
考滿
考察
（2）清朝：實行考課制度，包括三年一次的京察和大計，分別考察京官和外省文官。
◎那桐等官員京察檔案
官員任現職滿三年稱“初考”，滿六年稱“再考”，滿九年稱“通考”。
考核結果分稱職、平常、不稱職，是決定官員正常升遷或降、調的依據
包括外地官員三年一次的朝覲考察和京官六年一次的京察
重點查處官員的貪、酷和不作為
四格：守、才、政、年四個方面 （操守、才干、政務、年齡）
八法：官員不合格的八個方面
（貪、酷、不謹、罷軟無為、浮躁、才力不及、年老、有疾）
考核標準：
四格八法
朝代 考核制度或歸屬部門 考核時間 考核對象 考核結果
秦漢 每年歲末 地方行政長官 官員賞罰的依據
隋唐 兩宋 每年 九品以上官員 官員升降的依據
明朝 三年、六年、九年 任職期滿的官員 分三等，是決定官員升降的依據
三年 外地官員 查處官員貪、酷和不作為
六年 京官 清朝 三年 京官 官員獎懲的依據
外省官員 上計制
尚書省吏部負責考核
考滿（初考、通考、再考）
考察（朝覲考察、
京察）
京察
大計
考核：總結歸納
《優化方案》P41
考滿與考察
考滿：依年限分為“初考”“再考”和“通考”
考察：外地官員三年一次的朝覲考察和京官六年一次的京察。
上計制
上計考核的結果是官員賞罰的依據
流于形式
門閥士族勢力強大，戰亂頻仍，雖然制定了相應的考核法規，但大都流于形式。
接受考核巡察
九品以上官員每年要考核，地方官每年要派員向中央報告，或由皇帝遣使到州縣巡行考察。
四善二十七最
以品德和才能為標準考核官員，分為九等，依據考核結果確定官員升降
考課制度
包括三年一次的京察和大計，分別考察京官和外省文官。
秦漢
魏晉
南北朝
隋朝
唐朝
明朝
清朝
考核
“四善”指德義、清慎、公平、恪勤，是對官員品德操行的要求。“二十七最”是根據各個部門工作的不同性質和要求對官吏的能力提出的不同要求。
叁
中國古代官員的監察制度
1.秦漢時期
秦朝
中央
御史大夫
郡
監御史
中央：御史大夫 地方：監御史
（1）總論：秦漢建立了以御史大夫為首的中央監察體系。
（2）漢（武帝時期）：刺史制度（地方）
①目的：加強中央集權，澄清官吏
②特點：
a.劃13州部，每州設刺史一人；
b.刺史品級不高，權力很大(位卑而權重）
代表皇帝巡行郡國，依法糾舉豪強、郡國守、相。
③影響：巡視檢查制度一直延續下來。
中央：御史大夫 地方：刺史
前期 前期對于防止地方分裂割據，加強中中央對地方的監督和控制，鞏固國家統一起到了積極作用。
后期 后期掌握地方的軍權和行政權，變成了割據勢力，嚴重威脅了中央集權，導致國家分裂。（如東漢州牧）
2.隋唐時期
內容：
（1）御史臺為最高監察機構，其長官為御史大夫。
（2）唐太宗將全國分為十道監察區，委派監察官巡回監察。
中央：御史臺，長官御史大夫
地方：唐太宗將全國劃分十道監察區
材料：御史出都，若不動搖山丘，震懾州縣，誠曠職耳
3.宋代
⑴在中央承唐制設御史臺；地方劃分路作為監察區(四監司、通判）。
⑵重要變化是臺諫合一。
◎包拯，累遷監察御史、知諫院、
、諫議大夫、御史中丞
注意：宋朝在地方監察制度方面建立了與路、州二級相適應的監察體系。其在路上建立四監司，府州一級設置了通判 。
中央：御史臺
地方：劃分路作為監察區(四監司、通判）
4.元代
中央：御史臺
地方：行御史臺，肅政訪廉司
元代肅政廉訪司的前身是設置于至元五年的提刑按察司，至元二十八年（1291），元廷改提刑按察司為肅政廉訪司，“每道仍設官八員，除二使留司以總制一道，余六人分臨所部，如民事、錢谷、官吏奸弊，一切委之。俟歲終，省臺遣官考其功效”。
5.明清時期
特點：品級低，權力大。
◎海瑞，官至都察院右僉都御史
（1）總論：明清時期都有都察院和六科，合成“科道”。
（2）明代：
①都察院監察御史不僅負責糾察內外百官，還代皇帝巡按各省；
②六科給事中負責皇帝特赦與大臣奏疏的封還駁正，稽查六部百司之事；
（3）清代：將六科并入都察院（中央）
停止派御史巡按各省的做法（地方）
標志著監案制度的職能和權力的重心已完全放到了對臣下的監督、控制上來。
督察院模式
御史臺模式
◎紀昀，數次出任
都察院左都御史
朝代 中央 地方
秦朝
漢朝
隋唐
兩宋
元朝
明朝
清朝 /
御史大夫
監察：總結歸納
監御史
御史大夫
十三州刺史
御史臺（御史大夫）
唐太宗將全國分為10道監察區，派監察官巡回監察
御史臺、臺諫合一
地方劃分路為監察區（四監司）、通判
御史臺
御史臺、肅政廉訪司
都察院、六科
都察院
監察御史巡按各省
《優化方案》P42 特點+評價
【課堂探究】根據材料，結合所學，指出中國古代監察制度的特點
中國古代重視監察機構的設置，將之置于與行政機構并列的位置。在歷史演進中，監察機構的體系越來越嚴密，相對于行政機構的獨立性也越來越強。歷代政府重視監察法規建設，堅持依法監察，監察法規逐步完善。監察機構職權涉及察德、察政、察能。同時，為防止地方分離，整肅吏治，歷代統治者都重視中央對地方的監察。監察以常駐為主要形式，并輔以不定期的或定期的巡按制。此外，監察御史作為風紀之官，品秩雖低，權勢卻十分顯赫，甚至享有“便宜從事”和“風聞奏事”的特權。但是，監察機關的獨立是相對的，其監察功能的發揮受到皇權的極大制約。
——摘編自林志強、張旭日《中國古代行政監察制度特征研究》
①機構獨立，與行政機關分離。 ②依賴王權，加強中央集權。③體系嚴密，垂直監察。 ④以輕制重。
局限：不能從根本上約束皇帝的無上權力；也不能杜絕官僚隊伍的腐敗和低效現象。
本課思維導圖
官員選拔制度
官員考核制度
官員監察制度
中國古代官員的選拔與管理
秦漢——御史大夫
宋代——臺諫合一
明清——科道合一
秦漢——上計制
魏晉南北朝——流于形式
隋唐宋——四善二十七
明清——考滿、考察
西周至春秋——世官制
春秋戰國——軍功爵制
秦朝——以法為教、以吏為師
漢朝——察舉制
隋唐宋元明清——科舉制
魏晉南北朝——九品中正制
垂直體制與層級體制的互相配套和制約，形成了中國帝制時代政治組織制度的基本格局，即政治決策和監督一般來自于垂直體系，造成了“一竿子插到底”，許多問題不“通天”就難以解決的政治行為方式；而推行政務則依賴于層級體系，造成了層層周轉、執行效率緩慢低下的行政行為方式。
——劉文瑞《中國古代政治制度》
概念辨析

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